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天天微动态丨这家老牌公募基金公司再现高管变动,成立20年规模不满60亿元

来源: 投资时报 | 时间: 2023-06-27 14:43:04 |

(原标题:这家老牌公募基金公司再现高管变动,成立20年规模不满60亿元)


(资料图片仅供参考)

天治基金于近日“官宣”,总经理、首席信息官、财务负责人徐克磊因个人原因离任,将由董事长马铁刚代任上述职务。这是该公司自2003年5月成立以来离任的第七任总经理

《投资时报》研究员  齐文健

公募基金行业再现董事长代行总经理职责。

日前,天治基金发布高级管理人员变更公告称,公司总经理、首席信息官、财务负责人徐克磊因个人原因离任。他的职务将由公司董事长马铁刚代任。

《投资时报》研究员根据公开资料统计发现,徐克磊已是天治基金成立以来的第七任总经理。相较于总经理的更迭频率,这家成立于2003年的老牌公募基金公司管理规模却难见起色。截至今年一季度末,该公司管理规模仅为55.49亿元,面临“长不大”的困境。

针对总经理继任者、管理规模等问题,《投资时报》向天治基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

任职近6年的总经理离任

今年以来,公募基金行业高管变动依旧频繁。Wind数据显示,截至6月21日,年内已有176位公募基金公司高管发生变更,涉及79家公司,其中包括36位董事长、43位总经理。

近日,天治基金也经历了高管变动,公司总经理、首席信息官、财务负责人徐克磊因个人原因离任,离任日期为2023年6月17日。徐克磊离任后,将由公司董事长马铁刚代任上述职务。

天治基金属于典型的信托系公募基金公司。该公司官网显示,公司成立于2003年5月,由吉林省信托有限责任公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司合资设立,持股比例分别为61.25%、38.75%。

徐克磊在加入天治基金之前有着十余年公募基金公司工作经历,曾在泰达宏利基金(即原湘财合丰基金、泰达荷银基金)供职多年,先后担任部门总经理、业务副总监、总经理业务助理、总经理助理等职务。

值得一提的是,徐克磊于2017年7月21日起任天治基金总经理,截至日前离任,任期时间近6年。

《投资时报》研究员注意到,除了总经理外,今年以来,天治基金副总经理、督察长也有变动。2月15日,原督察长刘伟因退休离任,同日闫译文履新督察长。另外,闫译文因转任公司督察长离任副总经理一职。3月22日,许家涵出任公司副总经理,也是该公司目前唯一一位副总经理。

若将统计时间拉长,2018年至2022年,天治基金的高管团队也不平静。从董事长一职来看,先后有吕文龙、单宇两位离任,马铁刚在去年9月担任董事长。

不仅管理层频现更迭,天治基金的基金经理队伍也有离任。今年3月,该公司基金经理武建刚因个人原因离任,并卸任天治量化核心精选管理。截至卸任,武建刚任职回报(2021年2月9日至2023年3月14日)为-38.01%。

管理规模陷困境?

作为一家成立20年的公募基金,天治基金管理规模并不理想,同时旗下迷你基金情况也不容乐观。

截至今年一季度末,天治基金管理规模为55.49亿元,旗下非货币基金规模为51.27亿元,其中债券型基金规模为42.76亿元。

据统计,在2007年四季度末,该公司规模第一次超过50亿元,为84.62亿元,随后规模遭遇缩水。直至2015年二季度末,该公司管理规模首次突破百亿元关口,达到115.48亿元。但短暂巅峰过后,该公司规模持续减少,在2018年末规模降至14.37亿元。

而同为2003年成立的景顺长城基金、广发基金早已跻身千亿俱乐部,在今年一季度末,上述两家公司的管理规模分别为5277.66亿元、1.26万亿元,旗下非货币基金规模分别为3499.4亿元、6667.15亿元。

尽管管理规模较同期成立的公司存在明显差距,不过天治基金的新基金发行似乎并不积极。《投资时报》研究员根据Wind数据统计发现,2018年至2022年期间,该公司仅2019年、2021年有新品面世,其余年份皆无“新丁”。另外,该公司年内也无新基金申报、发行。

同时,天治基金旗下存量基金的状态也不佳。截至今年一季度末,该公司旗下14只基金中,有7只产品规模低于5000万元,其中6只基金存在连续60工作日基金资产净值低于5000万元的情形,基金管理人已向监管部门报告并提出解决方案。

其中,天治转型升级是天治基金旗下产品中管理规模最小的基金。截至今年一季度末,该基金规模仅为0.1亿元。与此同时,该基金还是该公司存量基金中年内业绩表现最差的产品。截至6月21日,该基金今年以来收益率为-15.82%,同类排名为3429/3547;近一年、近两年、近三年收益率分别为-18.22%、-51.21%、-24.26%,同类排名皆在后1/3。

与扎堆出现的迷你基金不同,截至今年一季度末,天治基金旗下只有天治天享66个月定开管理规模逾10亿元,达40.15亿元。

天治基金2020年至2023年一季度管理规模(亿元)
数据来源:Wind

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